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深圳市證券業協會召開證券公司投行業務勤勉盡責與過錯認定研討會
2023-09-12 15:09:03來源:中國證券網
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據深圳市證券業協會9月11日消息,為推動轄區證券公司提升投資銀行業務執業質量,防范和化解投資銀行業務風險,研討證券公司在不同投資銀行業務中承擔的民事法律責任,9月8日,深圳市證券業協會(下稱協會)組織召開了“證券公司投行不同業務類型的勤勉盡責與過錯認定”研討會。深圳市中級人民法院金融法庭調研組組長秦拓、證券審判團隊負責人尚彥卿、證券審判團隊法官范志勇,深圳證監局法律事務處處長楊寧、副處長張新建、機構一處相關工作負責人員,深圳市法學會證券法學研究會理事徐日剛,協會副秘書長趙科鵬及協會合規、投行業務專委會委員代表出席會議,協會合規專委會秘書長、安信證券合規總監趙敏主持會議。

本次研討會主要圍繞不同產品、不同投資者、不同階段、不同角色下證券公司勤勉盡責標準和職責邊界的劃分及發行人欺詐發行情況下證券公司的過錯認定標準等兩項議題進行研討。

與會領導、嘉賓分別從不同投資銀行業務的本質特征、融資需求、執行階段、證券公司的執業條件、故意配合實施財務造假的證明標準等方面,就研討會議題發表了各自觀點,對民事法律責任劃分、認定等問題進行了充分交流,對相關重點難點問題展開了討論,并就部分事項達成了共識。

下一步,協會將繼續履行“自律、服務、傳導”職能,充分發揮平臺橋梁作用,匯聚多方力量,助力深圳證券市場合規、穩健、專業發展。


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